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公共管理学引论

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1公共管理A定义:公共管理即通过依法运用公共权力,提供公共产品和服务来实现公共利益,同时接受公共监督。公共管理是公共组织运用所拥有的公共权力,为有效地实现公共利益,对社会公共事务进行管理的社会活动。公共管理包括公共和管理两个方面,公共是指公共管理的本质, 公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会属性,它表明公共管理的本质是提供公共产品,管理社会公共事务,以满足社会公共需求;管理是指公共管理作为管理活动的一般属性,它表明公共管理是公共管理主体实施公共事务管理的一系列计划、组织、协调、控制等管理活动的总和。B公共管理的公共属性:公共需求、公共产品、公共服务、公共事务、良好治理 C公共管理一般管理属性:a组织中的管理有三个基本要素:目标、协调和绩效b管理三种职能,即战略管理职能、内部管理职能和外部管理职能c公共管理具有管理的一般属性。公共管理具有战略性、结果导向性和回应性。D公共管理的基本特点:a公共管理是以政府为主的公共组织与其他社会组织一道共同管理公共事务,并通过制度创新和管理方式创新达到良好治理目标的管理活动。b公共管理是一个整合性的概念,其根本特点是与时俱进,不断地适应社会公共需求增长与变化的趋势,为公民提供充足优质的公共服务与公共产品。c公共管理不完全等同于政府管理,而意味着新治理,是一种多中心的新型治理模式,公共管理主体多元化是公共管理的基本特征d公共管理高度重视政府自身的改革与再造、高度重视公共事务管理的方式创新与制度创新。e公共管理在公共部门公共性和民主性的前提下,适当借鉴市场机制和企业管理的具体手段与方式,以改革公共部门的动作机制,提高公共服务的质量与。f公共管理重视协调与外部环境的关系,强调适应外部环境的变化,采取战略管理方法来制度与实现公共管理目标。g公共管理强调公平与效率、自主与责任的统一。E公共管理的基本要素:公共管理的主体(主体除政府外,还包括非政府公共组织。)、公共管理的客体(属于政府管理范围内的社会公共事务,还包括了不属于政府公共管理事务的社会公共事务;一些在传统公共行政中难以见到的客体,诸如公共环境、项目执行、绩效评估、公共伦理等,也出现在公共管理的客体中)、公共管理、公共管理的过程与方式、公共管理的环境 2政治行政二分:A行政与政治不同,把政治与行政区别开来。政治与行政二分的最为直接的原因主要是政治上的多党制和行政体系中的公务员制度建设。a政治是国家意志的体现,也是一个体现民意和制定政策的过程,同时政治还意味着由议会掌握的制定法律和政策以表达国家意志的权力;b行政是国家意志的执行,也是一个落实民意和执行政策的过程,同时行政还意味着由行政部门掌握的执行法律和政策的权力。c行政学不研究政治问题,那是政治学的任务,也不使用民主或程序的标准,而研究政府的行政效率,使用方法或技术的标准;为了提高行政效率,最好将政党因素和政治权宜之计排斥在行政之外,将政府文职官员区分为政治官员和公务员,交规定公务员在政治上保持中立。B政治行政二分法主要观点:①政府由政治与行政两种过程构成,行政是其中和中单独的过程②行政研究应当建立在管理的基础上而不是法律的基础上③关于行政的科学研究可以遵循类似于物理学的普遍原则,行政研究可以由艺术转变为一门科学④行政将成为现代政府的中心问题,运用行政科学可以幸政府管理的效率

3治理理论基本观点包括:A治理理论认为政府不是国家唯一的权力中心,各种民间组织如非政府组织、协会、志愿性组织等同样是合法权力的来源;B治理强调国家与公民社会之间的合作,如谈判对话、模糊公私部门之间的界限,并重视公私之间的依赖关系;C治理注重在各种组织和个人参与的基础上,最终形成一

个合作的网络,来分担各种公共事务和责任。D善治是理想的公共管理模式。认为公共管理主体不仅仅是政府,而且包括各种公共的和私人的机构

4新公共服务A基本理论内涵:①服务于公民②追求公共利益③重视公民权④重视人的价值B新公共服务对新公共管理的超越主要体现在:①新公共服务呼吁维护公共利益②新公共新公共服务强调尊重公民权利③新公共服务重新定位政府的角色。政府不再是处于控制地位的掌舵者,而只是非常重要的参与者。公务员是社会发展的参与者,公共利益的捍卫者,基层社区的领导者,多元责任的承担者,公共资源的管理者,共同领导的促成者C新公共服务理论的基本观点①服务于公民而非顾客,关注建设政府与公民之间、公民与公民之间的信任与合作关系。②追求公共利益,致力于建立集体的共同的公共利益,公共利益是目标而非副产品。③公民权和公民服务比企业家精神更重,超越企业家身份,重视公民身份④在思想上要具有战略性,在行动上要具有民主性即战略地思考、民主的行动⑤责任并不是单一的,关注市场、宪法和法令、社会价值观、政治行为准则、职业标准和公民利益。⑥服务而非掌舵,越来越重要的作用就在于帮助公民表达和实现他们的共同利益,而非试图在新的方向上控制或驾驭他们。⑦重

5官僚制组织:合理合法的权力或职权是官僚制组织的核心要素,以合理合法的权力为基础的官僚制组织是最有效地进行管理的组织形式。 A组织的结构性要素:a专门化的权限和任务。b职位按照“层级制”(等级制)的原则加以组织c官员的选任以专业技术资格为标准B组织的行为程序要素:a非人格b规则约束c高度纪律性C组织行为结果:在上述结构和程序要素基础上的行政行为将是高效的、持续的、精确的、可预期的、专业化的和纪律严明的。

6 “政治的逆向控制”A公共行政范式严格区分政治与行政本来是希望同时保证政治的清明和行政的效率,在其施行之初确实推动了公共部门的政治中立,一定程度上防止了“政党分肥制”所带来的弊端。但伴随着科层制行政组织的规模日益膨胀、分工越来越细,使得政策执行过程日益专门化、复杂化,更加由于公务员终生雇佣制和政治官员的任期制,作为政策制定者的政治官员对作为政策执行者的公务员的监督与控制越来越困难乃至不可能。从政治官员到公务员的政治正向控制或者说一种法定的控制变得不可能,B于此同时,从公务员到政治官员的政治逆向控制却越来越成为一种现实。由于公务员长期在某个岗位和某个部门的工作中,积累了丰富的有关政策执行、政策需求乃至政策制定过程的知识和经验,这就使得他们具有了对短期任期制的政治官员的巨大谈判能力,而政治官员也非常清楚这一点,在这种情况下,政治官员和公务员就很容易达成默契,即在利益一致的前提下,政治官员默许公务员进入政策制定过程,就是参与政治,而公务员也会在政策执行中考虑政治官员的利益。政治的逆向控制已经从根本上打破了政治与行政二分的界限。

7A新公共行政学强调公共行政的核心价值在于“社会公平”,在于促进公民社会所拥有的以社会公平为核心的基本价值,如自由、秩序、正义、民主、公平、代表性、响应、参与以及社会责任感等。新公共行政学派把“社会公平”视为公共行政的“公共目的”和核心,回应了社会要求进行行政改革以使公共行政更具有合法性的历史呼声。在批判传统公共行政范式和效率至上的价值观的基础上,新公共行政学派大力倡导了“社会公平”价值观,识别并澄清了公共行政学所要研究的方向,带来了包括公共行政的目的、领导艺术、经济有效性、管理和评估系统、人事管理、教育和培训、以及公共领域中的相互影响与关系等方面的变化。B新公共行政的理论观点:主张社会正义和社会公平;主张改革的、入世的、与

实际过程相关的公共行政理论;主张构建新型的政府组织形态;主张突出政府行政管理的“公共”性质;主张“民主行政”,并以作为“新公共行政”的学术识别系统

8公共选择理论是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设(尤其是理性人假设)、原理和方法作为分析工具,来研究政治市场上的主体(选民、利益集团、政党官员和政治家)行为和政治市场的运行。A公共选择理论认为,人类社会由两个市场组成,经济市场、政治市场。在经济市场上活动的主体是消费者(需求者)和厂商(供给者),在政治市场上活动的主体是选民、利益集团(需求者)和政治家、官员(供给者)。在经济市场上,人们通过货币选票来选择能给其带来最大满足的私人物品;在政治市场上,人们通过政治选票来选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决策,后一类行为是政治决策,个人在社会活动中主要是做出这两类决策。B该理论进一步认为,在经济市场和政治市场上活动的是同一个人,即不可能在经济市场上追求自身利益的最大化,而在政治市场上则是利他主义的,自觉追求公共利益的最大化; C公共选择理论的主要结论之一,便是主张在一个民主政体里,由于选民间有着理性的无知现象,政府所能提供的公共利益最终无法满足民众的需求。每个选民都面临到一个残酷的现实:他所投下的一票对于选举的结果影响微乎其微,然而若要更充分了解选举的候选人和议题便需要花费更多他自己的时间及资源。选民会理性的选择在政治上保持无知,甚至不参与投票。理性选择理论的研究者们主张这能解释为何在现代民主政治下大多数的公民都对政治议题保持无知状态,也能解释为何投票率会如此低下。 基于经济人假设,公共选择理论试图把经济市场中的个人选择行为与政治市场中的公共选择行为纳入统一分析模式,即经济人模式,从而修正凯恩斯经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷。根据经济人的分析模式,布坎南的政府理论研究了市场经济下政府干预行为的局限性或政府失灵问题。这是公共选择理论的核心问题。 9科斯定理又叫交易费用理论A该理论认为企业和市场是可以相互替代的资源配置机制,由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂,为节约交易费用,企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定企业的存在,企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。B市场和企业都是两种不同组织劳动分工的方式(即两种不同的“交易”方式),企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。一方面,企业作为一种交易形式,可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易,从而减少了交易者的数目和交易中摩擦,因而降低了交易成本;另一方面,在企业之内,市场交易被取消,伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代,企业家指挥生产,企业替代了市场。由此可见,无论是企业内部交易,还是市场交易,都存在着不同的交易费用;而企业替代市场,是因为通过企业交易而形成的交易费用比通过市场交易而形成的 交易费用低。 10公共企业: A所谓公共企业主要是指政府凭借所有权、财政参与或管理条例对其进行直接或间接施加支配影响的企业。是公共部门的一部分,公共企业是政府向社会提供公共物品的重要组成部分。一方面公共企业承担了许多公共服务的职能,另一公共企业的改革也政府的职能的转变有着重要的影响。B公共企业首先是企业,与私人企业一样具有企业法人的地位。公共企业是相对独立的经济实体,并在一定程度上以获取利润为目的,从事商品和劳务的生产与经营活动,承担着生产、财务、市场营销等功能,并或多或少要受到来自市场的压力。但另一方面,

公共企业还具有“公共性”主要表现在三个方面:第一、利润归国家所有;第二、政府对决策权的限制;第三、公共企业必须承担社会责任C公共企业是特殊的法人机构,不同的公共企业往往承担不同的公共政策义务,分布在不同的领域:一是决定国民经济和社会的基础设施和公用设施领域。如邮电、交通、港口二是基础工业领域。如矿山、能源、大型水利工程三是一些关系到国家经济命脉的支柱性产业。如钢铁、汽车、重化工业四是某些高科技产业。五是对国民经济起重要调节职能的部门。如银行、军工、航空航天等

11福利国家:个人应该像象棋中的小卒那样由外界力量来摆布,政府应当充当家长,有责任迫使一些人帮助另一些人。政府的职能在于保护个人免受不测风云的影响,并根据“总的利益”来控制经济活动,即便是需要政府来拥有和运用生产资料也罢。

12韦伯的三种权威理论:理性官僚制是建立在合法型权威理论的基础之上的。任何统治或权威都必须有某种形式的合法性做基础,历史上能被社会接受的合法权威大致有三种纯粹的类型,即合法型权威、传统型权威和魅力型权威。A传统型权威,是建立在一般的相信历来适用的传统的神圣性和由传统授命实施权威的统治者的合法性之上;B魅力型权威,是建立在非凡的魅力集于一个人以及由他所默示和创立的制度的神圣性、或者英雄气概、或者楷模样板之上;C合法型权威,是建立在相信统治者的章程所规定的制度和指令权利的合法性之上,是合法受命进行统治的,这种统治服从有合法章程的、事务的、非个人的制度和由它所确定的上司。D传统型统治和魅力型统治都属于非理性的统治,不宜作为现代行政组织的基础。合法型统治属于理性的统治,它建立在下述法制观念基础之上的,即“通过协议的或强加的任何法都可能以理性为取向,即目的合乎理性或价值合乎理性为取向(或者两者兼而有之),并制订成章程”,因此它可以作为现代官僚行政管理组织的基础。

13 SWOT分析是目前战略管理与规划领域中广泛使用的分析工具,其中的S是指优势、W是指弱势、O是指机会或机遇、T是指威胁。SWOT分析,就是指通过了解自己组织的优势与弱势的基础上,将组织内部的资源因素与外部因素造成的机会与风险进行合理的、有效的匹配,从而制定良好的战略,以掌握外部机会,规避威胁的一种方法。

①SWOT分析法的使用:在进行战略管理与规划中,通常可以通过编制SWOT矩阵图来进行SWOT分析。具体来说,SWOT矩阵由九个格子组成,构建SWOT矩阵进行SWOT分析的过程一般有如下8个步骤:列出组织的关键外部机会;外部威胁;内部优势;内部弱点;将内部优势与外部机会相匹配,形成SO战略;将内部弱点与外部机会相匹配,形成WO战略;将内部优势与外部威胁相匹配,形成ST战略;将内部弱点与外部威胁相匹配,形成WT战略。

②在SWOT分析过程中,最重要的就是确定什么是关键的内部因素和外部因素,因为所谓内部优势和弱点、外部机会和威胁,是由关键问题构成的或由以关键问题为形式表现的。对关键问题的确定,要求战略规划制定者要有良好的判断力。良好的判断不仅来自知识、经验,也要靠理性思维能力和非理性的直觉能力。因此,这也是整个SWOT分析中最为困难的部分。

③经过SWOT分析,一个公共管理部门可以有如下不同的战略匹配和选择:第一种是优势棗机会(SO)战略。SO战略是一种将组织内部的优势与外部环境的机会相匹配,发挥组织内部优势面利用外部机会以达到组织目标的战略。从制定战略来说,这是任何组织追求的目标,从进行战略管理的过程看,任何一个组织及

管理者都希望充分利用自己的优势并避免自己的弱点,抓住外部环境所提供的机遇以求得发展。但是,要充分发挥自己的优势实际上与其他因素的控制和转化有关,因而这一战略的采用往往需要以其他战略如WO、ST或WT战略来奠定基础。第二种是弱点棗机会(WO)战略。WO战略的含义,是指利用外部机会来弥补内部的弱点。这一战略,即组织存在着外部的机会,但内部却存在着弱点,妨碍着外部机会的实现。实际上,这是当外部环境中具有的组织发展的机会时,以利用这一机会达到发展为目标指向和契机,来进行组织内部的更新。第三种是优势棗威胁(ST)战略。ST战略是利用优势回避或减轻外部威胁影响的战略。第四种是弱点棗威胁(WT)战略。WT战略是在减少内部弱点的同时规避外部环境威胁的战略。与上述三种战略比较,这是一种防御性战略。如果一个处于内部有许多弱点而外部又面临大量威胁境地的组织,往往对外界机会的利用效率是很低的。 14公共管理的两大研究途径:一 P途径下的公共管理。公共管理必须与公共政策的形成与制定密切相关。P途径研究的公共管理一般将公共管理者界定为高层次的政策管理职位,而非日常行政事务的管理者,同时他们特别强调具有政策制订权的高级行政主管的管理策略,因此相当重视公共管理的政治取向。以研究取向而言,P途径十分重视非理论性、非量化的,以实务为基础的规范取向;研究方法上,大多采用个案研究法。二 B途径下的公共管理,重视工商政策与管理战略。B途径下的公共管理与P途径下的公共管理相比,有以下不同之处:1前者之课程设计依循商业学院的传统,后者则依循公共政策学院的传统;2前者并不强调公共与私人组织的差异性,后者则特别重视公共组织的特殊性;3前者企图与公共行政合流,后者则想要摆脱公共行政,从而形成一个独立的管理领域;4前者重视策略与组织间的管理,强调组织设计、人事与预算等问题;后者则强调政策与政治问题;5前者主张采用量化分析,后者则采用个案研究法。

15A公共产品的两大特点:公共产品也称公共物品或公共商品,是指用于满足社会公共消费需要的物品或劳务。(1)非排它性:公共产品的非排它性是指消费上的非排斥性,是指一个人在消费这类产品时,无法排除其他人也同时消费这类产品,而且即使你不愿意消费这一产品,你也没有办法排斥。另一层含义,是指虽然有些产品在技术上也可以排斥其他人消费,但这样做是不经济的,或者是与公众的共同利益相违背的,因而是不允许的。(2)非竞争性:公共产品的非竞争性是指一部分人对某一产品的消费不会影响另一些人对该产品的消费,一些人从这一产品中受益不会影响其他人从这一产品中受益,受益对象之间不存在利益冲突。A边际成本为零。边际成本是指增加一个消费者对供给者带来的边际成本。每个消费者的增加都不影响其成本。 (2)边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量。B公共产品的分类:1社会总产品可分为纯公共产品、准公共产品、俱乐部产品、纯私人产品。2公共产品可分为纯公共产品、准公共产品两大类。

16政府得以成立的基础在于两个方面:1民意或称为共鸣意见,没有民意,政府的合理性、合法性就失去了标尺与根基。公民意见凝聚为文化传统,并部分体现为宪法及相关法律条文,这些为政府确立起合法的行动程序、范围和限度,是政府合法性的来源;公民意见集中反映公民的需求和利益,公民的利益同时也是国家的利益,政府的合理性就在于追求国家和公民的合理性。2国家公共权力或称为政治权利,国家公共权力来源于民意。政府在名义上享有、在实际上行使国家公共权力。政府的公共权力基础以国家为后盾,具有最高强制力,适用于政府行动的每一个领域,其在社会生活中的限度止于个人的“生活、自由和追求幸福的

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