过程失效模式及后果分析程序 - 图文

文件号：JL-QP-707 过程失效模式及后果分析程序 版本号：2.0

1 目的和范围

本程序确定了与产品和过程相关的潜在的失效模式和潜在制造或装配过程失效的机理/起因，评价了潜在失效对顾客产生的后果和影响，阐明了如何采取控制来降低失效产生频度或失效条件探测度的过程变量和能够避免或减少这些潜在失效发生的措施。

本程序适用于公司所有新产品/过程或修改过的产品/过程及应用或环境发生变更的原有产品/过程的样品试制和批量生产。 2 引用文件

本程序引用下列最新有效文件：

《 潜在的失效模式及后果分析 》 《 产品质量先期策划程序 》

《 文件和资料控制程序 》 《 记录控制管理程序 》 3 术语

3.1 PFMEA —— 指Process Failure Mode and Effects Analysis（过程失效模式及后果分析）的英文简称。由负责制造/装配的工程师/小组主要采用的一种分析技术，用以最大限度地保证各种潜在的失效模式及其相关的起因/机理已得到充分的考虑和论述。 3.2 失效 —— 在规定条件下（环境、操作、时间），不能完成既定功能或产品参数值和不能维持在规定的上下限之间，以及在工作范围内导致零组件的破裂卡死等损坏现象。 3.3 严重度（S） —— 指一给定失效模式最严重的影响后果的级别，是单一的FMEA范围内的相对定级结果。严重度数值的降低只有通过设计更改或重新设计才能够实现。

3.4 频度（O） —— 指某一特定的起因/机理发生的可能发生，描述出现的可能性的级别数具有相对意义，但不是绝对的。 3.5 不易探测度（D） —— 指在零部件离开制造工序或装配之前，利用第二种现行过程控制方法找出失效起因/机理过程缺陷或后序发生的失效模式的可能性的评价指标；或者用第三种过程控制方法找出后序发生的失效模式的可能性的评价指标。

3.6 风险优先数（RPN） —— 指严重度数（S）和频度数（O）及不易探测度数（D）三项数字之乘积。 3.7 顾客 —— 一般是指“最终使用者”，但也可以是随后或下游的制造或装配工序，维修工序或政府法规。 4 职责

APQP小组负责过程失效模式及后果分析（PFMEA）的制定与管理。 5 培训和资格

过程失效模式及后果分析人员应经过PFMEA、APQP及相关知识的培训。 6 工作流程

附工作流程图 7 附录

7.1 过程失效模式及后果分析工作流程图 JL-QP-707-F01

7.2严重度评价准则 JL-QP-707-F02 7.3频度评价准则 JL-QP-707-F03 7.4探测度评价准则 JL-QP-707-F04 7.5潜在的失效模式及后果分析 JL-QP-707-F05

工作流程图 顾客需求和公司要求提出 工作内容说明和过程输入 过程输出 收集相关信息和资料 A 6.1 当顾客和公司有需求和要求时，APQP小组依《产品质量先期策划程序》在生产用工装准备之前，在可行性阶段或之前进行过程失效模式及后果分析，经APQP小组长核准。如顾客有要求时，过程失效模式及后果分析（PFMEA）必须提交顾客评审和批准。 6.1.1 针对新产品，APQP小组将建立和制订其单独的过程失效模式及后果分析（PFMEA）；针对常规产品（即：老产品、旧产品），APQP小组根据其系列分类、相同的工艺流程/过程和相同的产品/过程特性（特别是其相同的产品/过程特殊特性）建立和制定其通用的过程失效模式及后果分析（PFMEA）。 6.1.2 APQP小组应列出产品生产过程流程图的清单，过程失效模式及后果分析（PFMEA）从产品整个过 程的流程图开始，该产品的流程图应确定与每一工 序相关的产品/过程特性。如果有的话，相应的设计 FMEA中所明确的一些产品影响后果应包括在该产 品的过程流程图中；APQP小组并将用于该产品过程 失效模式及后果分析（PFMEA）准备工作的流程图 过程流程图 纸的复印件附在该产品过程FMEA分析表之后，以 作为进行该产品过程FMEA分析之依据。 6.1.3 APQP小组在进行过程失效模式及后果分析 （PFMEA）前可根据该产品的过程流程图先进行过 程的初步风险分析和评估，。该风险分析和评估必须 考虑从单个部件到总成的所有制造工序，过程失效 模式及后果分析（PFMEA）应包括从进料检验到出 货的所有过程的特殊特性。并分析产品在制造过程 中的每一个工序步骤操作评定过程的风险（如：高、 中、低风险）；对评定为高风险（即：RPN≥100和/ 或严重度≥8）的工序/项目和特殊特性应优先采取纠 正与预防措施；当顾客有要求或公司认为需要的中 等风险，也应对其采取纠正与预防措施。在确定了 潜在的失效模式之后，应采取纠正/预防措施来消除 潜在失效模式或不断减少它们发生的可能性。 6.1.4 在进行过程失效模式及后果分析（PFMEA）时， 应假定所设计的产品能够满足设计要求，因为设计缺陷和薄弱环节所产生的潜在失效模式可包括在过程失效模式及后果分析（PFMEA）中，但它们的影响/后果及避免措施由设计失效模式及后果分析（DFMEA）来解决。 6.1.5 过程失效模式及后果分析（PFMEA）并不是依靠改变产品设计来克服过程中的缺陷和薄弱环节的，但它的确要考虑与计划的制造或装配过程有关的产品设计特性，以最大限度的保证产品能满足顾客的要求和期望。 6.1.6 公司必须对每一过程中所涉及到的产品和/或 工作流程图 A 工作内容说明和过程输入 过程的特殊特性进行过程失效模式及后果分析，并寻找最佳改善方法努力改进过程，以防止发生缺陷和预防潜在失效发生，而不是依靠检测找出缺陷和失效。 6.2 在过程FMEA分析过程中被评价为高RPN（不小于100）的项目/工序和/或严重度不小于8的项目/工序，公司必须将其列为特殊特性；同时对所有被评价为高RPN的项目/工序和/或严重度≥8的项目/工序必须制定纠正/预防措施，对不可降低的高RPN项目/工序和/或严重度≥8的项目/工序必须附有明确的探测方法。 6.3 所有的特殊特性均需在过程失效模式与后果分析（PFMEA）中加以说明，并将特殊特性的符号或记号在过程失效模式及后果分析（PFMEA）中进行明确标识。 6.4 进行过程失效模式及后果分析（PFMEA）可采用QS-9000质量体系标准之参考手册《潜在的失效模式及后果分析》中规定的格式——“潜在的失效模式及后果分析表（过程FMEA）”进行（如顾客有特殊要求时则依顾客规定的表单进行）。 6.5 填写过程失效模式及后果分析（PFMEA）表的栏目说明： 6.5.1 PFMEA编号： 填入PFMEA文件的编号，以便查询。 PFMEA的编号原则： PFMEA 零（组）件图号 例如：PFMEA PK7001004B 6.5.2 项目： 填入正在进行过程分析的系统、子系统或部件的过程名称和编号。 6.5.3 过程责任： 填入整车厂（OEM）、部门和小组 6.5.4 编制者： 填入负责准备PFMEA工作的工程师的姓名、电话及所在公司名称。 6.5.5 车年型/项目（或产品型号）： 填入所分析的设计/过程将要应用和/或影响的车年型/项目（如果已知的话），如果未知道的话则填入进行PFMEA分析的产品规格/型号。 6.5.6 关键日期：填入初次PFMEA应完成的日期，该日期不应超过计划的投入生产的日期。对本公司初始的FMEA日期不应超过顾客要求的生产件批准（PPAP）的提交日期。 6.5.7 PFMEA日期：填入编制PFMEA原始稿的日期及最新修订的期。 6.5.8 核心小组：列出有权确定和或执行任务的责任部门的名称和个人姓名。 6.5.9 过程功能/要求：填入被分析的过程或工序的简要说明（如：裁剪、缝纫、发泡、装配等），并 过程输出 制定新产品和常规产品的PFMEA分析资料 PFMEA表 填写PFMEA表 PFMEA编号 填写项目栏、过程责任、编制者、车年型/项目、关键日期、PFMEA日期和过程功能/要求 B 工作流程图 B 工作内容说明和过程输入 记录所分析的步骤的相关过程/工序编号。核心小组应评审适用的性能、材料、过程、环境和安全标准，并以尽可能简洁的方式指明所分析的过程或工序的目的，包括有关系统、子系统或部件的设计（度量/变量）的信息。如果过程包括许多具有不同潜在失效模式的工序（如装配），则可以把这些工序作为独立过程列出。 6.5.10 潜在失效模式： 指过程有可能发生不能满足过程功能/要求栏中所描述的过程要求和/或设计意图，是对该特定工序上的不符合要求的描述。它可能是下一工序的某个潜在失效模式的一个相关起因或者是前一工序的某个潜在失效模式的一个相关后果。但是，在PFMEA准备中，应假定提供的零件/材料是正确和合格的。 6.5.10.1 按照部件、子系统、系统或过程特性，列出特定工序的每一个潜在失效模式，前提是这种失效可能发生，但不一定发生。过程工程师对以下问题应能提出并能回答，并以对类似过程的比较和顾客（最终使用者和后续工序）对类似部件的索赔研究为起点。 A） 过程/零件怎样不满足要求？ B） 无论工程规范如何，顾客（最终使用者，后续工序或服务）认为的可拒收的条件是什么？ 6.5.10.2 一般的失效模式可能是但不仅仅局限于下列情况：弯曲、孔错位、粘合、毛刺、表面太粗糙、贴错标签、转运损坏、变形、脏污、安装调试不当、工具磨损等。 6.5.11 潜在的失效后果： 指失效模式对顾客产生的影响。根据顾客可能发现或经历的情况来描述失效的后果，顾客可能是内部的顾客也可能是最终用户；如果失效模式可能影响安全性或对法规的符合性，则PFMEA分析人员要对其清楚地予以说明。顾客可以是下一道工序、后续工序或工位、经销商和/或车主。当评价潜在失效后果时，这些因素都必须予以考虑。 6.5.11.1 对最终使用者来说，失效的后果应一律用产品或系统的性能来描述，如：异响、工作不正常、不能工作、返工/返修、报废、不起任用、不稳定、牵引阻力、外观不良、粗糙、费力、异味、工作减弱、间歇性工作、顾客不满意等。 6.5.11.2 如果顾客是下一道工序或后续工序或工位，失效的后果应用过程/工序性能来描述，如：无法紧固、无法安装、危害操作者、不能配合、不能连接、不匹配、损坏设备、引起工装过度磨损等。 6.5.12 严重度（S）： 指一给定失效模式最严重的影响后果的级别，是单一的FMEA范围内的相对定级结果。严重度数值的降低只有通过设计更改或重新设计才能够实现。严重度仅适用于失效的后果，严重度的评估分为1— 过程输出 分析潜在失效模式 分析潜在失效后果 PFMEA表 评价严重度（S） C 工作流程图 C 确定分级 工作内容说明和过程输入 —10级（见附件一）。 6.5.13 分级：用来对那些可能需要附加的过程控制的部件、子系统或系统的特殊产品或过程特性的分级（如：关键、重要等）。如果过程FMEA中确定了分级，应通知负责设计的工程师，因为这可能影响涉及控制项目标识的工程文件。产品和/或过程的特殊特性符号应在此栏目中予以明确标识/注明。 6.5.14 潜在失效起因/机理： 潜在的失效起因是指失效是怎样发生的，并应依据可以纠正或可以控制的原则予以描述。针对每一个潜在的失效模式，在尽可能的范围内，应尽可能地列出每个可以归结到每一失效模式的每一个潜在起因。如果起因对失效模式来说是唯一的（即：如果纠正该起因对该失效模式有直接的影响），那么这部分FMEA考虑的过程就完成了。但是，失效的许多起因往往并不是相互独立的，要纠正或控制一个起因，需要考虑诸如试验设计之类的方法，来明确哪些起因起主要作用，哪些起因最容易得到控制。起因列出的方式应有利于有的放矢地针对起因采取补救的努力。 6.5.14.1 一般的失效起因可包括但不限于：扭矩不当——过大或过小；磨损的定位器；磨损的工装；定位器上有碎屑；测量不精确；不正确的机器设置；不正确的程序编制等。 6.5.14.2 列表分析时应列出具体的错误或故障情况（如：操作者未清模），而不应用一些含糊不清的词语（如：操作者错误、机器工作不正常）。 6.5.15 频度（O）：指某一特定起因/机理发生的可能性。描述出现的可能性的级别数具有相对意义，但不是绝对的。通过设计更改或过程更改来预防或控制失效模式的起因/机理是可能导致发生频度数降低的唯一的途径。频度评估的大小分为1——10级（见附件二）。 6.5.16 现行过程控制： 指对尽可能地防止失效模式或其起因/机理的发生或者探测将发生的失效模式或起因/机理的控制的说明。这些控制可以是诸如防失误/防错、统计过程控制（SPC）或过程后的评价；评价可在目标工序或后续工序进行。 6.5.16.1 有两类过程控制可以考虑： A） 预防：防止失效的起因/机理或失效模式出现，或者降低其出现的几率。 B） 探测：探测出失效的起因/机理或者失效模式，导致采取纠正措施。 6.5.16.2 如果可能，最好的途径是先采用预防控制。假如预防性控制被融入过程意图并成为其一部分，它可能会影响最初的频度定级。探测度的最初定级将以探测失效起因/机理或探测失效模式的过程控制为基础。 过程输出 分析潜在失效起因/机理 评价频度（O） PFMEA表 填写现行过程控制 D

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