建设工程项目风险管理研究

建设工程项目风险管理研究

近年来，项目管理已经成为一门科学，它的飞速发展已经把它带到各个产业，在建设工程领域应用越来越广泛，而其中存在的风险也越来越多，越来越复杂。在项目开发过程中，一个成功的风险管理可以防止和减少项目中潜在问题的影响，它是处理危机的有效处方。更好的把握识别、控制、管理风险，也成为一个项目是否能够成功，企业是否能够盈利的关键。

一、建设工程项目风险概述

风险是指在特定的客观情况下，在特定期间里，某一事件的预期结果与实际结果间的变动程度，产生于主观世界与客观世界的背离。风险指的是损失的不确定性，是不利事件发生的可能性与影响后果的联合参数。而对于建设工程项目管理而言，风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。

建设工程项目是充满各种复杂因素的过程，风险及其影响贯穿工程项目实施活动的始终。对于工程风险，通常有两种认识：一是指在整个工程建设项目全寿命过程中，因自然灾害和意外事故的发生而造成的人身伤亡、财产损失和其他经济损失的不确定性；二是指工程项目建设预期结果与实际结果的差异。由于工程建设项目的施工周期较长、施工过程和施工工艺复杂、建筑材料和设备工器具繁多、各利益相关方关系发杂，因而建设工程项目的风险是普遍存在的。

具体来说，从产生工程风险的原因及其性质看，普遍存在的建设工程项目风险可分为以下几类：一、自然风险，是指由自然因素带来的风险，如在工程建设项目实施过程中出现的洪水、暴雨、地震、飓风等，造成财产损毁或人员伤亡。例如，水利工程施工过程中因发生洪水活地震而造成的工程损害、材料和器材损失。二、政治风险，是指由于政局变化、政权更迭、罢工、战争等引起社会动荡而造成财产损失和损害以及伤亡的风险。例如，由于利比亚政局的剧烈动荡，使我国在那里的一些建筑公司蒙受了很大损失。三、经济风险，是指人们在从事经济活动中，国家和社会一些大的经济因素的变化带来的风险以及由于经营管理不善、市场预测失误、价格波动、供求关系发生变化、通货膨胀、汇率变动等所导致经济损失的风险。四、技术风险，是指伴随科学技术的发展而带来的风险。例如，核燃料出现之后产生了核辐射风险，由于海洋石油开采技术的发展而产生的钻井平台在风暴袭击下翻沉的风险。五、信用风险，是指合同一方的业务能力、

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管理能力、财务能力、等有缺陷或者没有圆满履行合同而给另一方带来的风险。六、社会风险，包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等。七、组织风险，是指由于项目有关各方关系不协调以及其他不确定性而引起的风险。由于项目有关各方参与项目的动机和目标不一致，在项目进行过程中常常出现一些不愉快的事情，影响合作者之间的关系、项目进展和项目目标的实现。组织风险还包括项目发起组织内部的协同部门由于对项目的理解、态度和行动不一致而产生的风险。通常是指管理风险。八、行为风险，是指由于个人或组织的过失、疏忽、恶意等不当行为造成财产损毁、人员伤亡的风险。需要注意的是，除了自然风险和技术风险是相对独立的之外，政治风险、社会风险和经济风险之间存在一定的联系。有时表现为相互影响，有时表现为因果关系，难以截然分开。

二、建设工程项目风险管理

建设工程项目风险贯穿于项目生命周期的始终。明确风险的概念和特征，树立和强化良好的风险意识，了解项目风险的来源、性质、特点、大小和发生规律，把握风险管理的完整环节或过程，确定有效的应对措施和策略组合，运用定性定量分析方法和手段，有效的进行风险管理，对工程项目的成功具有重要意义。

建设工程项目风险管理的基本过程分为建设工程项目风险管理计划的制定、实施、调整与控制三个阶段。

（一）工程建设项目风险管理计划的制定。工程建设项目风险管理计划是工程建设项目风险管理组织进行风险管理的重要工具，是全部风险管理过程的基础环节。工程建设项目风险管理计划的主要内容包括:设臵工程建设项目风险管理组织、工程建设项目风险识别、风险估计、风险评估、风险应对措施（风险处臵）等。

1、工程建设项目风险管理组织的设臵。这是工程建设项目风险管理计划得以有效地制定和贯彻执行的组织保证。工程建设项目风险管理组织的规模和形式应根据具体的工程建设项目风险的特点和管理任务确定，同时要考虑成本效益原则。

2、工程建设项目风险估计。工程建设项目风险识别是风险分析的基础，其目的是减少工程建设项目构成的不确定性。风险识别首先要弄清项目的组成、各

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种不确定性因素的性质和相互间的关系、项目与环境之间的关系等，在此基础上利用系统的、有章可循的步骤和方法查明可能导致项目产生风险的诸事项。风险识别的关键是确保风险识别结果的充分性，常用的识别方法有：PEST分析；故障树法；专家调查法；幕景分析法等。

3、工程建设项目风险评估。是指通过各种风险分析技术，采用定性或定量分析方法，估计各种风险发生的概率和风险严重程度的工作。常用的风险估计方法有：故障树法；蒙特卡罗法；影响图法等。

4、工程建设项目风险评价。是在工程建设项目风险辨识和估计的基础上，综合考虑风险属性、风险管理的目标和风险主体的风险承受能力，确定工程风险和风险处臵措施对系统的影响程度的工作。常用的风险评价工具有：层次分析法；等风险图法；模糊数学法等。

5、工程建设项目风险应对措施（风险处臵）。是指面对风险应采取的措施，尽可能规避、减少或降低风险损失，以完成工程建设项目的预期目标。应对工程建设项目风险的常见方法可分为三大类，即风险回避、风险控制和风险转移。根据具体的工程建设项目风险环境的不同，每类工程建设项目风险应对方法中的具体应对措施是不同的。

（二）工程建设项目风险管理计划的实施。风险管理计划制定之后，接下来要做的工作就是贯彻和落实计划。在工程建设项目风险管理计划的落实过程中，应注意的几点有：

1、管理人员应做好指导、监督、检查和信息反馈或决策等工作。 2、风险管理是全员参加的、施工周期内全过程的、动态监控的复杂管理系统。

3、工程建设项目风险管理计划实施过程中的指导和组织协调非常重要。风险管理组织人员向施工人员、技术人员、现场管理人员等介绍风险管理计划的思想和内容，并且帮助他们明确自己在风险管理中的职责和具体的风险管理办法等。

（三）工程建设项目风险管理计划的调整。在风险管理计划实施的过程中，若出现计划不适应实际工程风险管理要求的情况，应调整计划。在调整计划时，一般采取局部修补的方式，这时需要注意调整的部分与其他未调整部分的协调关

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系。

工程建设项目风险管理计划的调整主要涉及如下几个环节。一是风险管理组织的调整、增减或调整施工现场的工程风险管理人员。二是补充或修正风险分析，调整工程建设项目风险处臵的内容。

三、建设工程项目风险管理的必要性分析

我国实旌建设工程项目风险管理十分必要。首先，从工程项目本身具有的特性角度而言，工程项目投资巨大、工期长，从其筹划、设计、建造到竣工后投入使用，整个过程都存在着各种各样的风险，并且由此产生的风险损失金额巨大，后果严重。因此将工程项目视为一个完整的系统，实施全局的、综合的风险管理是工程项目管理内在特性所决定的。再次，从工程项目涉及的相关利益主体而言，无论是工程项目投资商、承包商、监理商，还是建筑设计商、供应商等，都面临着不可回避的风险。各利益主体都趋向于自身利益的最大化和风险的最小化，因此一项工程项目的实施就必须从整体的角度来考虑利益与风险的分配与衡量问题，项目风险管理能够达到工程项目总体风险的最小化，实现不同利益主体风险人配的均衡状态，保障工程项目的顺利实施。再者，我国正处于从计划经济向社会、主义市场经济过渡的过程之中，建筑市场不成熟，行为不规范的问题比较严重。项目风险管理有利于对工程项目实施过程中各个环节加以监控，保证工程项目中资金流、信息流与物流的顺畅流转。最后，近年来，我国工程项目管理虽然有所增强，但尚无法与世界上发达国家相抗衡。特别是“入世’’后，国内企业与拥有资金、技术和管理各方面优势的国际企业相竞争显得力量薄弱。如果国内企业仍不改变落后的风险管理状况，终将被淘汰。而风险管理作为一种先进的工程项目风险管理思想与方法，得到广泛的承认与应用，其在国内工程项目中的合理实施将缩小国内企业与国际企业在竞争中的差距，增强竞争能力。

四、运用风险管理知识分析解决工作中的实际问题

我国建筑市场经过30余年的发展，逐步走向秩序和规范。但是在由计划经济向市场经济转轨的过程中，旧的思维模式及运作手法仍然存在，造成了工程项目建设过程中也出现了一些违法违规的新情况，在我接触的实际工作中主要表现在以下两个方面：

（一）工程建设项目招投标过程中存在违法违规现象。

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在日益加强的国内发腐败斗争中，工程建设领域的违规操作已经成为了部分官员权力寻租的重灾区，在报道中屡见不鲜，这也从侧面说明工程建设招投标领域存在着比较多的问题，主要如下：

1、在招投标阶段“暗箱操作”，以合法的外衣掩盖内定中标人的违规事实。这种做法剥夺了潜在投标人公平竞争的机会，同时给一些腐败分子提供了“寻租”沃土。

2、随意肢解发包工程，剥夺总承包单位的相关权益。

3、想方设法规避公开招标，采用其它的招标方式，变相规避招投标法的相关约束条件。

工程招投标中“违规操作”已经漫延到招投标活动的各个环节，危害行业健康发展，而要预防和控制建设项目招投标中存在问题的措施，要从下面几个方面着手：

1、修正法律法规中的漏洞与冲突。加快法规建设步伐，从而保证招投标活动的正常开展，促进招投标工作质量的不断提高。

2、加强工程建设项目施工招投标法律、法规的宣传教育，强化工程建设项目施工招投标相关领导和工作人员的法律意识。

3、认真做好施工企业的资格年审。只有让建筑施工企业感到压力，才能真正预防和制止企业资质挂靠行为。

4、加大工程建设项目施工招投标的过程监控，发挥社会各界的监督作用。 5、充分发挥中介机构在工程建设项目施工招投标的作用。实行招标代理制，政府只负责监督，最大限度增加工作透明度，杜绝暗箱操作，促进社会经济健康发展。

（二）工程建设项目合同存在大量违法行为

在工程建设项目中，合同违法行为大量存在，从违法主体这一角度分析，可将建设工程合同违法行为划分为二类：即发包方违法和承包方违法。

1、发包方违法主要有：合同主体不合法、非法发包工程、肢解发包工程、建设资金不落实，要求承包方带资承包。

2、承包方违法主要是：非法转包、非法挂靠、违法分包、无证照或超越资质，超越经营范围从事建设工程活动、为利用合同进行的违法行为提供便利条件。

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而要制约建设工程中合同违法行为，要采取以下措施：

1、建立和完善有形建设市场，实施“阳光合同”机制，制约违法合同的产生。要把合同管理纳入有形建筑市场之内，从而净化建设市场的合同环境，避免无效合同、违法合同的产生。

2、各有关部门要互相配合，综合治理。以合同为主线，加强部门间的协调，发挥各部门的监督合力，形成统一有效建设市场合同监管体系。

3、工商行政管理部门应充分发挥作用。合同监管是《合同法》和国务院明确的工商行政管理职能之一，决不能弱化、淡化。要充分认识工商行政管理部门监管建设市场的重要性和必要性。

五、建设工程项目风险管理研究的意义

建设工程项目风险管理的研究和推广对促进我国的经济稳定、持续、快速的发展以及保证工程项目成功实施具有重大的现实意义。

(一)工程项目风险管理能够促进项目实施科学化、合理化，降低决策的风险水平。工程项目风险管理是利用一套系统的科学方法，对项目中的不同阶段的各种风险进行管理和有效的处臵，从而减少或消除各种风险。

（二）工程项目风险管理能够为企业经营者提供安全的工作环境。项目风险管理的过程就是为处臵项目风险提供各种措施的过程，所以，为经营者全身心地投入到各种项目活动中创造了良好的环境，从而保证项目顺利进行。

（三）工程项目风险管理能够保障经营目标地顺利实现。由于项目风险管理的开展，使企业面临各种风险损失减少或降至最低程度，并能在损失发生后得到合理的补偿，从而保证项目经营者获得稳定的、合理的、不断增长的盈利，保证项目目标的实现。

（四）工程项目风险管理能够提高项目管理的经营效益。项目风险是以一种最小成本投入达到最大的、安全的、保障的管理方法，这主要是它将有关处臵的各种风险费用合理的分摊到各个过程之中，减少了风险损失，从而促进了项目管理者的经营效益的提高。

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而要制约建设工程中合同违法行为，要采取以下措施：

1、建立和完善有形建设市场，实施“阳光合同”机制，制约违法合同的产生。要把合同管理纳入有形建筑市场之内，从而净化建设市场的合同环境，避免无效合同、违法合同的产生。

2、各有关部门要互相配合，综合治理。以合同为主线，加强部门间的协调，发挥各部门的监督合力，形成统一有效建设市场合同监管体系。

3、工商行政管理部门应充分发挥作用。合同监管是《合同法》和国务院明确的工商行政管理职能之一，决不能弱化、淡化。要充分认识工商行政管理部门监管建设市场的重要性和必要性。

五、建设工程项目风险管理研究的意义

建设工程项目风险管理的研究和推广对促进我国的经济稳定、持续、快速的发展以及保证工程项目成功实施具有重大的现实意义。

(一)工程项目风险管理能够促进项目实施科学化、合理化，降低决策的风险水平。工程项目风险管理是利用一套系统的科学方法，对项目中的不同阶段的各种风险进行管理和有效的处臵，从而减少或消除各种风险。

（二）工程项目风险管理能够为企业经营者提供安全的工作环境。项目风险管理的过程就是为处臵项目风险提供各种措施的过程，所以，为经营者全身心地投入到各种项目活动中创造了良好的环境，从而保证项目顺利进行。

（三）工程项目风险管理能够保障经营目标地顺利实现。由于项目风险管理的开展，使企业面临各种风险损失减少或降至最低程度，并能在损失发生后得到合理的补偿，从而保证项目经营者获得稳定的、合理的、不断增长的盈利，保证项目目标的实现。

（四）工程项目风险管理能够提高项目管理的经营效益。项目风险是以一种最小成本投入达到最大的、安全的、保障的管理方法，这主要是它将有关处臵的各种风险费用合理的分摊到各个过程之中，减少了风险损失，从而促进了项目管理者的经营效益的提高。

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