台湾省2017年《证券市场》：契约型基金和公司型基金考试题

台湾省2017年《证券市场》：契约型基金和公司型基金考

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1万张 B．10万张 C．50万张 D．100万张

2、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行__。

A．累积投票制 B．普通投票制 C．多数投票制 D．少数投票制

3、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为__。 A．1040 B．1000 C．1025 D．1026

4、我国主权财富基金的发端是__。 A．中国投资有限责任公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII

5、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。 A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务交易量 C．自营风险监控报告

D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 6、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70% D．80%

7、股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。

A．证券经纪商 B．证券自营商 C．发行公司 D．投资者

8、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决__ A．买卖何种证券的问题 B．投资何种行业的问题 C．何时买卖证券的问题

D．投资何种上市公司的问题

9、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短

10、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。 A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效

11、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系

12、更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。 A．账面价值 B．目标价值 C．市场价值 D．任一价值

13、一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。 A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．系统分析法 D．积极投资法

14、基金托管人是__权益的代表。 A．基金发起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金监管人

15、以下不属于公司债券的是__。 A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券

D．附有股权证的公司债券

16、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__

A．经济周期处于衰退期 B．经济周期处于下降阶段 C．证券市场将继续下跌

D．证券市场已经处于底部，应当可以买入

17、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 A．贴现现金流量法 B．可比公司法

C．现金分红折现法 D．贴现法

18、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。 A．1 B．2 C．3 D．5

19、QOII基金份额净值应当在__披露。 A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次H

D．估值日后2个工作日内

20、在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。 A．证监会

B．登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券经纪人

21、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者

D．无担保期权出售者

22、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A．信用公司债券

B．附认股权证的公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券

23、__就是分析数据化。 A．量化分析 B．综合分析

C．横向分析 D．纵向分析

24、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。 A．指数基金 B．认股权证基金 C．交易所交易基金 D．上市开放式基金 25、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括__。 A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。 A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

2、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。 A．涨跌停板规定

B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

D．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

3、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上__处于优先地位。 A．普通股股东 B．优先股股东 C．债权人 D．控股股东

4、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。 A．没收非法所得 B．由司法部门解决 C．撤销相关业务许可

D．警告并处以非法所得加倍罚款

5、下列债券具有较高的内在价值的是__。 A．具有较高提前赎回可能性的债券 B．流动性好的债券 C．信用等级较低的债券 D．高利附息的债券

6、证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司__的实际余额

派发现金红利或者利息。 A．信用交易证券交收账户 B．信用交易专用证券交收账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账

7、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（）。

A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 8、上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，即上证综合指数，它是__。

A．以1990年12月19日为基期 B．以全部上市股票为样本 C．以股票成交量为权数 D．以股票发行量为权数

9、关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是__。

A．两者均不包含 B．两者都包含

C．前者不包含，后者包含 D．前者包含，后者不包含

10、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是（）。 A．资产负债状况 B．市场行情

C．投资者的生命周期 D．风险偏好

11、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与__等业务严格分离。

A．资产管理 B．投资银行 C．经纪

D．物业管理

12、债券与股票的比较，错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债

C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定

D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

13、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为__元。

A．8.16 B．8.26 C．8.69 D．9.43

14、下列__属于基金定期报告。 A．基金份额上市交易公告书 B．年度报告 C．半年度报告

D．基金份额发售公告

15、发行人应当将招股说明书全文置备于__，以备公众查阅。 A．保荐人的住所

B．主承销商和其他承销机构的住所 C．发行人的住所

D．拟上市证券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

16、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5.7 B．10.7 C．16.7 D．20.0

17、以下关于“积矩相关系数”（用厂表示）的说法正确的有（）。 A．其计算公式为

B．当|r|＝0时，表示两指标变量完全线性相关 C．0＜|r|≤0.3为微弱相关 D．0.8＜|r|＜1为显著相关

18、证券市场的基本功能不包括__。 A．筹资一投资功能 B．定价功能

C．配合国企转制功能 D．资本配置功能

19、在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有__。 A．历史沿革 B．股东情况

C．公司治理和组织结构

D．发行人与母公司、子公司等投资关系

20、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指__。

A．金降落伞策略 B．银降落伞策略 C．复合降落伞策略 D．毒丸策略

21、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有__。

A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前) B．公告刊登日(T日) C．权益登记日(T+3日)

D．现金红利发放日(T+8日)

22、国内第一只契约型开放式证券投资基金是__。 A．基金金泰 B．基金开元

C．华安创新证券投资基金

D．南方稳健发展证券投资基金

23、企业发行中期票据应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。 A．2． B．3 C．5 D．7

24、基金的会计核算涉及（）等经营活动。 A．基金的投资交易 B．基金申购赎回

C．基金持有证券的上市公司行为 D．基金资产估值

25、从内容上看，认股权证具有__的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权

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