公共政策分析复习要点 2

第一章：导论

注：斜黑体为最重要的，斜体为次之重要的，其他的为了解型的。

一、.1.政策的定义：广义：人们为实现某一目标而采取的行动方案。计划性；现实性；确定性（实际要做的或是正在做的，不是打算做的）。

狭义：国家、政党为实现一定历史时期的路线和任务而规定的行动准则。 2.制度和政策的关系：广义的制度指的是一个社会为确定人们的相互关系而人为设定的一些约束规则，一般包括非正式约束和正式约束两个部分。

时间的延展度 目的：防止问题；解决问题 制度是政策产生的场所，政策是制度的产物 二者有交叉

3.公共政策的含义：公共政策是由政府、非政府公共组织和民众，为实现特定时期的目标，在对社会公共事物实施共同管理过程中所制定的行为准则。 4.公共政策的本质：

第一，它是对全社会的利益进行分配，而不是其它分配。

第二，它是基于多种利益关系的有选择的利益分配，而不是盲目的分配。

第三，它是通过综合各种利益矛盾后的利益分配，而不是孤立地就事论事式的分配。 第四，它是要在实践中得到兑现的利益分配，而不是口头或纸上的利益分配 。 二、1.公共政策的主要特征：阶级性、整体性、超前性、层次性、多样性、合法性

2.公共政策的主要功能：导向功能 ：政策的导向功能是指政策引导人们的行为或事物的发展朝着政策制定者所期望的方向发展. 分配功能政策分配和调整利益关系主要采取两种形式： (1)一是直接对社会利益进行分配和调整的政策，如社会分配政策、税收政策、财政政策、价格政策、区域发展政策等等； (2)二是间接对社会利益进行分配（户籍制度、计划生育等政策） 调控功能 ：政策的控制功能是指政策对社会中人们的行为或事物的发展起到制约或促进作用。实质是对社会利益矛盾的调节和控制（例如计划生育）象征功能：政策的象征功能是指政策仅具有符号意义，不产生实质性后果，主要发挥象征性作用（例如推广普通话） 三．公共政策分析的框架：麦考尔—韦伯分析模式：政策内容和政策过程的分析，形式主要有事实分析与价值分析

综合分析框架：公共问题的构建、公共方案的制定与通过、公共政策内容的实施、、公共政策效果的评价 四、拉斯韦尔对政策科学基本特征的描述 （1）是关于民主主义的学问 （2）建立在理性实证主义之上 （3）对时间和空间都非常敏感 （4）跨学科 （5）学者和政府官员共同研究 （6）以社会发展为研究对象 评价：发现了政策科学的科学性、实证性，但有绝对化的倾向。 本章案例：1、我国该不该发展花炮业？怎样发展？ 2、万载县政府在花炮制造的决策问题上存在哪些问题？ 3、该案例在利益分配问题上存在那些问题和矛盾？ 4、今后应怎样进一步解决这一问题？（分析：县政府没有全面收集信息、危机意识没有科学民主的决策、烟花爆竹是一种产业文化，应该在在政府的引导下进行发展、存在的利益分配：政府与企业，工人与政府，平民与企业，当前利益与长远利益）

第三章：公共政策系统分析

一、1.公共政策主体的含义：是指直接或间接地参与公共政策全过程的个人、团体或组织。包括官方决策者与非官方参与者（利益集团、政党、大众传媒、思想库、公民个人） 2. 利益集团：具有相同利益并向社会和政府提出诉求，以争取团体及其成员的利益的各种社会组织。（特征：共同的利益和主张、影响公共政策的制定。功能：

能代表及反应社会中不同阶级的利益及意见，监察政府运行，推动公民意识及教育公众，推动人权的发展）3.思想库： 由各种专家学者组成的跨学科的综合性政策研究或政策咨询组织。（类型：官方思想库、半官方思想库、民间思想库、国际思想库。功

能：提供政策建议充当咨询参政机构，提供学术思想充当认识机构，提供政策结果信息充当评估机构，向政府输送官员和专家充当人才的交流、储备机构，制造舆论传播思想充当宣传机构）

二、公共政策客体:是指公共政策所发生作用的对象，包括公共政策所要处理的社会问题（直接客体）和所要发生作用的社会成员（或叫目标群体是间接客体）两个方面。 三、1.公共政策环境：是指影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的综合。

2.公共政策环境的构成：（1）经济环境 影响公共政策的各种经济因素的总和、经济体制、结构、制度、水平等。 主要影响 ：政策制定的基本出发点。提供必须的资源 影响公共政策系统的经济目标取向。（2）政治环境：影响公共政策的政治状态，如政治体制、制度、结构、关系等。主要影响：影响政策性质 决定政策系统的民主化程度 公共政策的合法化程度 （3）社会文化环境: 影响政策的社会状况和文化状况，如人口规模、民族结构、社会道德风尚、受教育程度等。 主要影响：影响公共政策系统运行所需的智力条件 影响公共政策系统运行所需的心理和伦理条件。（4）国际环境：全球范围内的政治、经济、文化状况。（格局、规则、水平） 主要影响：价值选择 参照系选择 政策系统的性质 本章案例：1.计划生育政策答题要点：（1）政策环境理论； （2）我国现行计划生育政策及分析；

（3）各种环境的影响（主要是经济、社会文化环境，也受政治、自然、国际影响） （4）新问题及对策（5）未来发展趋势

2.圆明园的保护与公众听证 参与主体的变化与怎样影响决策的？

第四章：公共政策问题的构建

一、公共政策问题概述1.公共政策问题的含义：是指基于特定的社会问题，由政府列入政策议程并采取行动通过公共行为希望实现或解决的问题。

2,。公共政策的特征：邓恩的主张 政策问题的关联性 不同领域的政策问题相互关联 主观性。政府确认时的主观性。 人为性。基于人的需求而确认政策问题，必须考虑到利害关系人的利益需求 动态性。问题的性质随着成因的变化而变化。 二、公共政策问题的构建程序：以“问题感知”体悟“问题情境”----以“问题搜索”认定“原问题”---以“问题界定”发现“实质问题”---以“问题陈述”建立“正式问题“ 问题的论证：从高到低 一级论证---二级论证---功能论证---小论证 三、政策议程的类型 科布和埃尔德将议程分为如下两大类： 1、系统议程（公众议程）:某一社会问题已经引起社会公众和社会团体的普遍关注，他们向政府提出政策诉求，要求采取措施加以解决。（应具备三个条件：公众察觉；急需解决；应由政府解决）2.正式议程（政府议程）：它是指某些社会问题已经引起决策者的深切关注，他们感到政府有必要对之采取一定的行动，并把这些社会问题列入政策范围的过程。（四个阶段：界定议程 规划议程 议价议程 循环议程） .3系统议程和正式议程两者在本质上是有差异的。 (1)前者仅由一些较抽象的项目所组成，其概念和范围都还很模糊；仅是整个政策过程中的问题发生或提出阶段；它可以不涉及可行性解决方案问题，所体现出来的往往是众说纷纭的特点。 (2)后者则由一些较具体的项目所组成；处于政策问题认定的最后阶段；主旨在于最终认定与政策问题有关的种种事实。 4.影响社会问题进入政策议程的因素：公民个人、利益团体、政治领袖、政府体制、大众传媒、专家学者、问题自身的作用。

5.社会问题进入政策议程的触发机制：政治领导、危机事件、抗议活动、传媒曝光 6.障碍：政治原则的偏离、价值体系的排斥、政府体系的封闭、承受能力的不足、表达方式的失当 7.公共政策议程建立的模型：科布的观点，外在创始型、政治动员型、内在创始型 本章案例：关于安乐死的争论和校车问题:政策问题的特征、影响因素、及自己的主张事件：某市楼市崩盘

请以当地专家的身份提出应对措施 第五章：公共政策方案的制定分析

一、公共决策体制的构成：从决策体制的系统构成来看，可划分为决断子系统、咨询子系统、信息子系统、监控子系统和执行子系统（具体的见课本P124） 二、1.政策方案规划的含义：公共权力机关针对特定的政策问题，依据一定的程序和原则确定政策目标、设计政策方案并进行优先选择的过程。 2、特性：政策规划的目标导向。具有前瞻性与指导性。政策规划的变革取向，变动性创新性 选择取向。设法扩大选择的机会 理性取向。目标与手段有效配合，可行性 群体取向，民主参与 三、1.公共政策制定的过程：制定政策目标、涉及政策方案、论证评估方案、抉择政策方案 2、政策目标的确定：（1）政策目标的作用：是政策方案设计和优选的基础依据，是政策方案执行的指导方针，是政策绩效评估的参照标准。（2）政策目标的有效性：具体明确性、前瞻性、可行性、协调性、目标与手段的统一 3.政策方案的评估：（价值评估、效果评估、风险评估、可行性评估：经济可行性、政治可行性、技术可行性、行政可行性） 四、1.政策合法化的狭义：所谓公共政策合法化，是指法定主体为使选定的政策方案

获得合法地位而依据法定的权限与程序对政策进行审查、通过、批准、签署和颁布的过程。2.政策法律化：享有立法权的国家机关（全国人大、地方人大、国务院）依照立法权限和程序，将成熟、稳定而有立法必要的政策转化为法律。属于政策立法。 条件：全局性 稳定性 取得成功

本章案例：三拍工程：成因，观念+体制+行为方式 决策者受官本位思想导致的不负责任的决策，官员考核指标不合理 决断子系统一言堂 缺少监督子系统 决策程序缺少优化抉择 盲目追求政绩

第六章:公共政策内容的执行分析

一、1行动理论：基本观点：政策执行作为政策过程的一个环节，包含着政策执行者一系列行动。行动是政策执行的关键，政策执行的研究应以行动过程和行为性质为中心 行动理论的贡献 从政策执行的行动过程和执行环节出发，探讨了政策执行的内涵和特点，使人们认识到政策执行从一个方面来说就是一个系统的行动过程。 只要政策行动坚强有力方法切实可行，就可以顺利实现政策目标。合理的政策执行活动在一定程度上弥补政策决定的缺陷。行动理论的局限性 一是在阐述政策执行行动过程时忽略了对行动主体的研究； 二是忽略了对政策执行产生影响的一些环境因素。 代表人物范.霍恩，范.米特，查尔斯.琼斯,史密斯等。 2.组织理论：基本观点：（1）理想的组织是政策执行的必要前提； （2）政策执行的成功与失败均可通过组织集中反映； （3）通过组织的研究可以反映公共政策的过程和特征。 3.博弈论：博弈论是二人（存在利益冲突的双方）在平等的对局中各自利用对方的策略变换自己的对抗策略，达到取胜的目的 二、史密斯模型：四个基本因素：理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素 评价：（1）在强调理想化的政策的同时，也注意到政策执行中的其他因素； （2）明确了目标群体、执行机构与环境因素之间的互动关系； （3）不足：不够全面。如执行人员的素质问题。 三、1.政策执行过程：公共政策执行活动是一个完整的过程，包括三个阶段:

一是执行的准备阶段，包括政策认知、制定政策执行计划、进行物质和组织准备等活动环节；

二是公共政策的实施阶段，包括公共政策宣传、政策实验和全面推广等活动环节； 三是执行的总结阶段，包括公共政策执行的监测、再决策等活动环节。

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