基于制度基础观的ICP范式的构建及其分析――对我国企业多元化经

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基于制度基础观的ｌＣＰ范式的构建及其分析※——对我国企业多元化经营的剖析

谢佩洪１王在峰２

［内容摘要】经典的战略选择理论是基于产业状况扣资源基础的战略现。基于制度基础

的战略观是战略研究领域出现的新趋势。制度作为游戏规则。对身处其内的企业行为

有着重要而深刻的影响。处于转型时期的背景特点造就了我国企业在成长战略取向上

的特殊行为。夯文在对市场结构一行为一绩效（ｓ凹）研究范式改进的基础上，构建了

我固多元化研究领域制度一行为一绩效（ＩｃＰ）范式的分析框架。

【关键词】转型经济；制度环境；多元化战略

一、引言

２０世纪８０年代，波特的产业结构分析在战略管理研究领域占据了支配地位。他认为企业竞争战略的选择由两个中心问题构成：一是产业选择问题；二是竞争地位问题。也即是选择有吸引力的行业并在行业内建立一个有利的竞争地位。到了９０年代，战略学者的研究视角从产业选择转移到企业内部资源和能力上来，这时涌现出了资源学派、能力学派、知识学派等。进入２１世纪，经济全球化、技术变革日新月异、环境的不连续和不确定性占主导的时代，随着战略差异性的研究诞生了制度学派。早期以ｓｏ“ｌＪ为代表人物，主要从组织层面对不同制度下的战略进行分析。现代的制度学派以Ｍｉｌ‘ｅｗ．Ｐｅｒ讨２］为代表人物，主要从制度、组织、战略的关系整合上进行综合研究。制度学派的战略管理范式则偏重于制度环境对企业战略选择产生的影响。从对亚洲商业组织的研究中，Ｍｉｋｅｗ．ＰｅＩ《３】（２５ｌ一狮）总结了目前现有的理论，提出了一种新的解释企业战略差异性．问题的观点——基于制度基础观的企业战略选择理论（ｈ谢ｔｕｄｏＩｌａｌ—Ｂａｓｅｄｖｉｅｗ０ｆ

※本文受国家自然科学基金项目资助（项目编号：７ａ７７２０６４）。

作者简介：谢佩洪１１９∞一）。男．上海交通大学安泰管理学院（上海，２０００３０），博士生。研究方向：公司发展

与战略。

王在峰１１瓣）。男，青岛农业大学管理学院（青岛，蝴１∞）。研究方向：多元化战略。

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Ｂ岫ｉｒ?麟ｓｎ砒移，ｍＶ）。企业战略的制度基础观把制度看作是战略选择的自变量，聚焦在制度和企业动态的交互作用上，而且把战略选择看作是这一交互作用的结果。特别指出，战略选择不仅是由传统战略研究所强调的产业状况和企业特殊资源能力所决定的（Ｐｏｎｅｒ，１９８０；Ｂ锄唧，１９９１），而且还表现为决策者所面对的一个特殊的制度框架中正式和非正式的约束。（１］［４］（伪－７”）新兴的制度基础观（ｍＶ）给进一步解释为什么不同制度的国家企业战略选择的差异性问题带来新的诠释和启发。

在西方，企业的多元化经营战略一般出现在企业发展壮大以后，企业无论在资源上还是能力上都有余力进行多元化，通用电气公司（ＧＥ）就是这方面的突出典型。比较而言，中国的企业是普遍地“多元化”，不论是规模比较大的发展相对成熟的企业，还是创立不久的规模很小的企业。在专家学者强烈呼吁要谨慎实施多元化、警惕多元化“陷阱”以及目前“归核化”、打造“核心竞争力”理念大行其道的情况下，是什么原因驱使中国的企业如此热衷于多元化经营呢？中西方企业战略选择差异性背后深层次的原因是什么？笔者试图从制度的新视角给予深度剖析以作出合理的诠释。制度究竟是通过什么方式，以何种机理来影响企业行为并产生绩效？对这些问题的研究不仅对于我国企业做出合适的战略选择具有重要的现实意义，也对我们理解企业与环境的关系、企业竞争战略的研究等具有重要的理论意义。

二、制度、企业与战略选择

（一）制度转型：企业战略选择的基本情景

转型经济可以概括为从以关系主导的非正式经济制度转型到以规则为主导的正式经济制度。【３Ｊ我国的制度转型是一种渐进式的、自上而下式的、供给主导型的转型。“转型经济”具有和成熟市场经济不同的制度环境和制度背景。第一，大范围、大规模的制度变迁是“转型经济”的首要特征；第二，不确定性特征十分明显。比如，经济和政治的急速变化，制度要素缺乏（熟练劳动力短缺、资本市场薄弱、基础设施问题等），产权界定不明晰，保护产权的制度安排缺乏稳定性、难以实施，等等。处于转型经济的国家往往都缺乏对低交易成本经营运作活动起支撑作用的正式制度框架，如可信度高的法律体系、稳定的政治结构以及有效运行的战略要素市场等。Ｌ６Ｊ这些特征将在很大程度上影响处于其中的经济行为主体的行为模式和战略选择。

事实上，转型经济特定制度背景的特殊意义还不仅如此。转型过程意味着所有的东西都在变化之中，制度框架处在形成之中，市场结构不完整、不成熟，主体的行为在变化等；而且更为重要的是，变化、变迁并不是同质的、同步的，不同领域、产业及其竞争态势由于受到不同质制度变迁进程的不同影响，而表现出

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差异化特征。这些变化、变迁以及表现出的独特性质对于战略管理具有极其重要的影响。

（二）转型时期企业战略选择的特殊性：制度从外生变量到内生变量

一般而言，战略管理研究大都倾向于把“制度”理解为组织行动所赖以存在和展开的客观背景，也就是说，是与组织相对应而存在的情境、环境、约束集合等。这种观点实际上体现了传统制度理论中的认识，即制度是一种外在于行动主体的制约性框架或规则体系。比如从战略管理的角度看，将制度理解为企业主体选择和行动的背景，实质上仍然属于一种静态的、外在的制度观。

在以往企业战略选择和战略行为的研究中，占据主导地位的是“任务（技术）环境”的观点，即主要集中于研究诸如市场需求、技术变化、产业竞争等经济性变量所构成的“环境”因素对企业战略行为的影响。ｑ）现有大量的研究成果大多集中于西方成熟的市场经济环境，对战略选择和制度框架之间的特定关系很少论及，战略研究者对于制度、企业以及战略选择之间互动关系的研究仍相当薄弱。事实上，在西方战略管理研究者的视野中，以成熟市场为基础的制度框架仍然有意无意地被看作理所当然的事先给定的假设前提。应当说，做出这样的假设在西方战略学者的研究视野中是合情合理的。在成熟的市场经济制度背景下，由于不存在大规模、急剧变化的制度转型特征，大的制度环境可以作为相对稳定的企业成长与运作的场景而“淡出”（如图１所示）。

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图１成熟市场经济：作为外生变量的制度情景

赏料来源：根据地ｂｗ．Ｐｅｎｇ（２１０００）（转型经济中的企业战略）（Ｐ晒）改编

然而，对于处于大规模制度转轨的发展中国家的企业来说，这一假设前提就失去了现实意义。由于鲜明的制度变迁和制度演进背景，企业的战略决策者所表现出的战略行为具有不同于西方成熟市场经济制度框架下的差异化特征。和西方发达成熟的市场经济社会情况大不相同的地方在于，转型经济中制度变迁与组织演进之间的互动关系成为常态，制度的选择、建构和塑造本身必须作为至关重要的“内生变量”来加以考虑，企业的战略行为与战略选择则是这种多个复杂的内生变量之间互动关系的一种产物（如图２所示）。尤为重要的是，在这样一个特定的环境及其变化过程中，企业在成长过程中的战略行为和战略选择不仅仅象传统的战略研究所指出的那样单纯由产业条件和企业特定资源所驱动，而且是战略决策者面对特定的不断演进的制度框架下各种正式、非正式约束条件的一种主动

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反应。（４】

针对这一问题，从２０世纪９０年代起，越来越多的西方战略学者认识到制度因素在战略管理研究中的重要性，并开始对战略管理的传统理论基础进行反思。②传统的战略管理研究被很多学者指责为“非历史主义（ａｌｌｉｇｔ撕ｃｉ锄）”或忽视背景的，强调战略管理研究不能够仅仅局限于产业条件和企业资源。［５］Ｈ０妇ｅｔａ１．进一步指出，…２４９一柳）当人们开始研究亚洲转型经济中的企业战略问题时，制度分析方法将成为探求战略本质强有力的工具。然而，强调制度变量在战略管理研究领域的重要性仅仅是第一步。更为重要和更具挑战性的问题在于，制度因素对于战略特质为何重要，制度因素和变量在多大程度上以及以何种方式对企业战略行为和战略选择产生影响，如何将制度因素整合进入现有的理论架构，以对企业战略行为和路径做出更为强有力的解释（Ｐｏ．洲】，１９９６）。因此，探寻制度因素对企业战略选择所产生影响的内在逻辑及其作用机制则是接下来更为重要的一步。

三、转型经济下企业多元化经营的成因及其绩效

（一）我国企业多元化经营的深层次原因

以前的研究成果认为企业多元化的主要原因有两点：一是有利于分散企业的经营风险；二是能够产生“１＋１＞２”的协同优势。除了这两个共同的原因之外，中国企业热衷于多元化经营还与我国独特的社会制度环境和市场特点密切相关。

企业采用什么样的发展战略取决于宏观制度环境的制约因素和交易费用的高低。

１．正式制度的缺失和非正式制度的约束。在新制度经济学中，制度通常被理解为人们所应遵循的正式制度（如法律、规章和规则）和非正式制度（如规范、文化习俗和伦理道德）约束的总和。正式制度具有法律和行政上的强制执行性，往往依靠国家权力机构的力量得以实施。非正式制度通过“社会认同”影响

着人们行为实施的选择和后果，但对人们的行为不具有强制约束性。Ｐｅｎｇ锄ｄ鼬【９ｊ（４９２—５２８）认为，转型经济中的制度缺陷（如保护私有财产权的法制环境的不足）、可靠法律框架与稳定政治结构的缺乏、战略要素市场的不完善（如资本市场）导致了我国无法为低交易成本的业务运作提供正式制度的支撑和保障。同时，在经济转型的过程中，由于缺乏良好的价格体系和完善的法律系统，从定价和法律执行的角度出发，交易成本将十分昂贵。［１０］（１朗一２０１）与完善的市场经济相匹配的正式制度的建立和完善还需要一段时间，这无疑使得多元化的企业（集团）更有利于节约交易成本。

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