浅谈处罚案件的证明分析(2)

对于违法主体的主观方面应知或明知的动机、目的，以及有无应当免于处罚或从轻处罚的情节，有无从重处罚的情节同样应当调查清楚。这是工商行政管理机关掌握处罚尺度方面的法定的参考因素，同时，这也是判断有关案件是否涉嫌犯罪应当移送的一个重要参考因素。

值得一提的就是，涉及经营主体违反注册登记事项方面的违法问题，办案机构应及时与登记注册机构衔接，对违反登记法规的企业实施责令停业整顿、扣缴营业执照行政处罚的，应当由原登记机关作出，承办案件的单位应当及时将案卷移交公司登记机关。

（二）违法事实

《中华人民共和国行政处罚法》规定行政处罚必须查明案件事实，否则不可作出行政行为。工商行政管理机关在作出具体行政行为之前，应当按照“先取证，后裁决”的原则要求，在当事人举证或依职权取证的基础上，查明案件事实真相，然后根据法律规定作出具体行政处罚决定。

对违法事实的调查大致可以分为案前调查、报批立案、调查取证、总结结案四个阶段。

1、案前调查的目的

案前调查的目的是了解：第一，是否真有违法行为发生，是何种违法行为；第二，违法行为是否在管辖的范围之内，具体发生在何处；第三，该违法行为是否需要实施行政处罚，其中包括该事实是否发生在近两年之内、有无显著轻微的免除处罚情节等。

2、报批立案的条件

立案的条件是确有违法事实发生，而且需要依法处罚。此时，并不需要证明详细具体的违法事实及违法主体是谁等进一步的情况。凡经过初查，认定符合上述立案条件的，就应当上报立案。

3、调查取证的要求

立案，就应当进行查明案件全部情况的调查取证。凡需要证明的问题，除了当事人的直接陈述外，还应有其他证据予以印证，尤其是涉案对方、第三方的证据证明，如上述的当事人代理保险索取帐外暗中的高额回扣构成的商业贿赂案中，对方保险公司的证据的证明就非常关键。对当事人陈述或其他证据反映出来的与本案有关或无关的其他违法行为，应当有证据证明已经调查清楚或者另案处理。对案件中的需要鉴定的一些专门性的问题，要有鉴定结论；涉及产品质量的，要有质量鉴定报告；对较为复杂的帐薄，要有会计鉴定结果，等等。

4、总结结案的标准

在调查取证结束后，要对所有证据进行分类订正，对违法事实进行分析论证，并准备结案。结案的标准是看违法行为和危害结果是否存在因果关系，结论是否是唯一的。如果发现可能对案件基本事实产生影响的重要问题，尚未查清的，应当补充调查清楚。总之，违法事实是行政处罚案件必须证明的主要部分，必须搞清违法活动的来龙去脉，对涉案的其他有关人员的基本情况及其违法购物品种、数量、价格、金额及其涉案财物的去向要调查清楚，同时必须查明违法活动有无非法所得及按规定计算出非法所得的金额，对违法活动的方式、手段及其重要情节、直接危害后果也必须调查清楚。

另外，办案人员在结案后还应当对其提交的证据材料分类编号，初步装订成册，写出目录，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明，注明提交日期。这是因为：整理成卷的案件，能较为系统地反映出办案人员的思路和案件的证明情况，为案件核审机构核审案件和领导批准案件提供便利，散卷不便于登记而且很容易行动材料。规范的办案程序还要求案件核审进行接交登记，以便案卷丢失后明确责任。

（三）程序事实

程序事实对证明办案工作是否依法进行，能否顺利进行，意义重大。“正义不仅要得到实现，而且要以人们看得见的方式得到实现”。程序和实体对行政处罚案件的价值而言，应等量齐观，不得偏废。程序过程本身能够使结果正当化，并且具有吸收当事人不满的功能。一方面，如果行政处罚案件的处理是严格按照程序进行的，其结果便被认为是公正的，并为当事人包括在该结果中遭受不利影响者所接受，并能排除、消化其不满情绪。因为当事人能够较为清楚地看到案件处理的过程，并且已经被给予充分、有效的机会和手段保护自己，当事人的不满丧失了客观依据，而只能接受自己违法行为的后果。同时，程序也对社会整体产生正当化的效果，一般来说，普通人判断工商行政管理机关是否依法行政和行政处罚案件公正性的标准，是从制度上看程序是否得到保障并被贯彻；另一方面，行政处罚案件严格按照程序进行，也是工商行政管理机关自我保护的有效措施，避免在行政诉讼中因违法法定程序而被法院判定败诉的不利后果。

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