再论我国物权行为理论体系的科学构建(5)

    问题二：在债权行为与物权行为并存的情形下，物权变动的整个过程中所谓的“原因关系”、“原因行为”、“原因”等词语，它们到底含义如何？表现如何？由于不同学者在这一点上的表述与理解不同，从而使得在有些场合下发生误解，并成为不承认物权行为理论者诘难的依据。基于此笔者认为：

    首先，就物权变动与物权行为（物权合意）之间的关系来看，物权变动，即物权之得丧变更系由物权行为（物权合意）所引起，物权行为与物权变动构成逻辑上直接的“因果关系”，或称之为“物权变动的直接原因”，而且在这一关系中，物权行为无论在主观目的上，还是在客观法律效果上，都直接指向物权变动，因此，在这一环节中，并没有采取抽象原则法技术的运用。

    其次，再来看物权行为与债权行为之间的关系，由于物权行为多以正常履行基于债权行为所生之债务为目的，也就是说债权行为在最终的目的上往往是欲获得物权，故而债权行为构成物权行为的原因行为（更准确地说应是动机行为），但是由于法律行为之分类并不以行为之目的为依据，而是以行为的效果意思为依据，就债权行为而言，其以发生给付请求权的债权法效果为其效果意思，并且在客观上也只能发生请求权实现的法律效果，故而在这一环节中，运用抽象原则法技术，将物权行为的效力从债权行为中抽象出来，因此物权变动整个过程中的“原因关系”应如下图所示：
    [1]环节中并不当然存在着逻辑上的因果关系，只是在常态情形下债权行为构成了物权行为的动机行为（即通说的原因行为）。
    [2]环节在客观上本身就是逻辑上的因果关系，物权行为就是物权变动的直接原因。

    基于以上两个问题的分析与澄清，明确了：第一，“物权行为的法律效力状态”与“物权行为的法律结果”在内容上虽具有一致性，但依概念之准确定义及逻辑严密的要求，应使用“物权行为的效力”；第二，在物权变动的全过程中，“原因行为”这一称谓特指“债权行为”，但“物权变动的直接原因”则是指物权行为，“物权变动的直接原因”与“原因行为”具有不同含义，并且由于抽象原则法技术运用所存在的第[1]环节只表明了债权行为与物权行为之间效力关系的问题，还并未涉及到第[2]环节中作为物权行为法律结果的物权变动，加之分离原则本身分离的就是物权行为与债权行为，因此，物权行为理论抽象原则概念的科学表述应为：物权变动的过程中，在物权行为与债权行为并存之情形，物权行为的法律效力不受作为物权行为原因行为（或动机行为）的债权行为效力之影响，是为物权行为抽象原则。

    4．抽象原则之意义

    抽象原则作为一种涉及财产移转行为与其原因行为之间关系的法技术处理手段，已被广泛地应用于多项财产制度中，除了物权法领域的物权行为外，德国民法上在债权法领域的债权让与、债务负担，商法中票据法领域的票据行为等制度中均有抽象原则的适用。正因为抽象原则在德国民法中有着广泛的应用，而这一法技术又体现了德意志民族抽象概念思维的偏好，因此，物权行为抽象原则被称为“德意志法系的典型特征”{10}或“德国私法一项基本的法概念与法原则”{11}。

    关于抽象原则的实践意义，主要在于保障交易安全上（这一点也不是本文论述的重点，笔者将在他文中予以重点论述）。综上所述，抽象原则构成了整个物权行为理论法技术设计的核心。

    （三）形式主义原则是物权行为理论法技术设计的保障

    由于物权之本质属性在于它是对世权、绝对权，具有排他之属性，物权行为与债权行为之最大区别在于物权行为的理性基础为物上主体意志与该意志外在化的结合，而这种结合的法律效果直接指向的就是物权变动，是一种权利的处分行为。故而物权变动的起点、终点以及物权变动的整个过程都是物上主体意志与该意志外在化的结合。在这里，所谓“意志的外在化”即要求“因为物的合意乃是对物的交付行为中存在的意思表示的抽象，所以必须有一个具有公式性的行为来表达或者说是记载这一物的合意”{12}。而这一公示行为于动产而言是交付，于不动产而言是登记，此即形式主义原则的要求。

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